美國紐約州金融服務署（ＤＦＳ）今天發布新聞稿指出，因兆豐銀行違反「反洗錢法」裁罰一點八億美元，合意令（Consent Order）要求銀行建立有效的合規管控，並且保持兩年獨立監測。ＤＦＳ新聞稿指出，該署調查發現，兆豐銀行紐約分行與巴拿馬分行之間的可疑交易，同時發現，幾位在多個兆豐分行擁有帳戶的顧客，是透過律師事務所莫薩克馮賽卡（Mossack Fonseca）協助成立。這個律師事務所正是先前涉入「巴拿馬文件」案的事務所。新聞稿也寫到，根據合意令，兆豐銀行應立即採取措施，以改正違法行為，包括獨立監控銀行的合規程序，及落實有效的反洗錢管控。紐約州金融服務署主管傅洛（Maria T. Vullo）表示，不會容忍公然漠視「反洗錢法」，並且會對任何不合規的機構，採取果斷和強硬的行動，以防範非法交易。傅洛說，金融服務署最近檢查發現的兆豐銀行的合規計畫是一個空殼，而合意令是必要的，以確保未來的合規性。



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