美國紐約州金融服務署(DFS)今天發布新聞稿指出,因兆豐銀行違反「反洗錢法」裁罰一點八億美元,合意令(Consent Order)要求銀行建立有效的合規管控,並且保持兩年獨立監測。DFS新聞稿指出,該署調查發現,兆豐銀行紐約分行與巴拿馬分行之間的可疑交易,同時發現,幾位在多個兆豐分行擁有帳戶的顧客,是透過律師事務所莫薩克馮賽卡(Mossack Fonseca)協助成立。這個律師事務所正是先前涉入「巴拿馬文件」案的事務所。新聞稿也寫到,根據合意令,兆豐銀行應立即採取措施,以改正違法行為,包括獨立監控銀行的合規程序,及落實有效的反洗錢管控。紐約州金融服務署主管傅洛(Maria T. Vullo)表示,不會容忍公然漠視「反洗錢法」,並且會對任何不合規的機構,採取果斷和強硬的行動,以防範非法交易。傅洛說,金融服務署最近檢查發現的兆豐銀行的合規計畫是一個空殼,而合意令是必要的,以確保未來的合規性。



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